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香港 / 新加坡 EAM 尽调清单：见面前先问 28 个问题

这页一句话与 10 分钟路径

页面类型：清单：帮你准备材料、发现缺口；打勾不等于自动合规。

一句话结论：本页用于梳理「香港 / 新加坡 EAM 尽调清单：见面前先问 28 个问题」的判断入口。

这页先帮你做什么

如果你只有 10 分钟，先按顺序看下面这 3 步：

  1. 先看适用场景和清单分组。
  2. 再逐项标出已具备、待补充和需要专业判断的材料。
  3. 最后把缺口整理成给顾问的 5 个问题。

用完这页，你应该得到：一份可带给顾问继续核对的材料缺口和问题清单。

具体适用仍需结合事实、法域和专业意见判断。

公开知识参考：具体适用仍需结合事实、法域和专业意见判断。
非法律 / 税务 / 投资意见说明

本页用于公开知识参考的知识整理，不构成法律、税务、投资、保险、移民或任何个案建议。涉及具体结构，应由对应法域律师、税务顾问、受托人、银行和服务商结合事实出具意见。

证据卡与可引用摘要（展开查看）
作者法有承 · 主笔（合成）
审阅状态公开知识参考
最后更新2026-05-17
适用范围中国高净值家庭、家族企业、离岸信托、家办、私行或服务商在阅读相关文件和安排跨境结构时的第一轮问题识别。
证据等级公开法律文本、监管说明、税务机关资料和实务推断混合；请结合事实咨询专业人士。
专业边界本文为公开知识整理，不构成法律、税务、外汇、保险、信托或家办设立意见；不提供规避税务、CRS / FATCA / KYC / AML、外汇、监管或申报义务的操作路径。

授权与监管

  1. 你的监管身份是什么。2. 你服务的是 discretionary mandate 还是 advisory mandate。3. 是否持有或依赖相关牌照 / exemption。4. 客户资产是否在独立 custodian。5. 你是否有权直接交易。6. 如果资产在 trust 下，你的指令来自 trustee 还是 settlor。

费用与冲突

  1. 你向客户收什么费用。8. 是否收第三方 retrocession。9. 是否推荐关联产品。10. fee schedule 是否覆盖所有收费。11. 是否可提供 no-retrocession 版本。12. 如果你推荐私募基金或结构化产品，是否有 placement fee。

报告与退出

  1. 报告频率。14. performance calculation 方法。15. 风险限制。16. 如何处理 illiquid asset。17. 如何配合 CRS / FATCA / CARF / tax report。18. 更换 EAM 时记录如何交接。19. 客户死亡、失能、trustee 更换时谁有权指示。20. 数据访问权限是否可撤销。

进一步复核要点

  1. 本页是否把制度边界表述得过于绝对。
  2. 是否需要补充中国法、相关法域当地法或税务意见。
  3. 是否有任何可能被理解为规避监管、税务、外汇、信息交换或法院程序的操作建议。
  4. 是否需要与现有 canonical 页面合并或改成 lens 页。

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参考来源

主笔说明：法有承为本站合成主笔笔名，不是真实律师，不持有真实专业资格。本文为公开资料整理与方法论分析，不构成法律、税务或投资意见。

最后更新：2026-05-17 · 编辑部