跨法域离婚 Mareva 防御清单
配偶提起 / 准备提起跨境家事诉讼 · 资产持有方预防 § 21M + Charman 穿透的清单 · 李家场景
李家场景：上海李先生在伦敦居住 6 年 · 英籍太太 2024 年立案——李先生 48 小时内通过 HK PB 转出 USD 23M 到 BVI 新公司——结果瞬间触发 § 21M cross-border Mareva + UK contempt of court + 加重 Charman 判分。这是最经典的反向操作——他本以为"先转移再说" · 实际把所有 defenses 都用光。
本清单是资产持有方在感知到家事诉讼临近时的 18 项防御 + 跳过后果。核心原则：(a) 不转移资产（这条上面所有都是死路）(b) 早期 disclosure 完整 (c) prenup / postnup / asset trail 三件套提前准备 (d) trust governance 经得起 substance scrutiny。
1 · 不可逆死亡操作 · 红线
- 不在 family proceedings 立案 (或 imminent 立案 6 个月内) 转移任何资产why: 转移本身触发 § 21M / freezing order · 加重 Charman 判分 · 可能 contempt of court → imprisonment
- 不通过名义朋友 / 关联公司 / 关联信托 中转资产why: substance over form 一律打穿 + nominee 抗辩在法院 evidence 标准下没用
- 不删除 / 销毁任何金融记录 + 邮件 + 微信记录why: 销毁证据 = contempt + criminal · 加 spoliation adverse inference
- 不签任何"后日期"协议（postnup 标 2018 实际 2024 签）why: 法证日期分析 → ink dating + metadata 检测能识破 → 判决加重 + 律师吊销执照
2 · disclosure 完整 + 主动
- Form E（英国）/ Form J（HK）的资产 disclosure 主动 + 完整 + 包括境外资产 + 信托利益why: 隐瞒 = adverse inference + 法院按假设最大值判分 (Imerman 路线)
- 境外信托利益明示披露——即使 discretionary + 未实际收到分配why: 法院"computational resource"路径——预期分配也算资源
- 公司股权 + 优先股 + convertible / vesting 计划 + 期权 + RSU 全披露why: 任何未来财务利益都是 disclosure 范围
- 配偶共同账户 + 共同投资 + 共同 cap call 历史全披露why: 资产 history 影响 yardstick of equality 起点
3 · 早期 prenup / postnup 三件套
- 结婚前 / 婚后 6 个月内签 prenup / postnup（不是诉讼前才签——那时已晚）why: Radmacher 权重需要早期 + 独立法律意见 + 充分披露
- prenup / postnup 配偶独立 solicitor 出 advice letter（不能用同一律师）why: 没独立意见 = Radmacher 权重大打折扣
- signing 时双方提供完整资产 disclosure 附件why: 不完整披露 → 法院 disregard
- 条款 fairness · 不"砸碎一方"why: 显著不公 → 法院 disregard · 即使形式齐全
4 · trust governance · 经得起 substance scrutiny
- trustee 独立行事记录——决议中不引用 settlor 指示why: substance test → 法院问 "is trustee really independent?"
- protector 不是配偶 / 直系亲属why: protector = 配偶时 法院判 nuptial settlement 几乎肯定
- letter of wishes 用 "wish / hope" · 不用 "must / shall"why: 硬措辞 = instruction 证据 → sham 风险
- settlor 不在 family proceedings 期间 amend / change trustee / change letterwhy: 这些动作在法院前都是 sham + 资产消散嫌疑
5 · 司法配合 + 程序
- 立案前评估管辖（英国 vs HK vs 内地）+ lis pendens 抗辩可能why: 抢先在有利法域立案 = 法院倾向 forum non conveniens 不挪走
- 立案后立即聘请 (a) UK / HK 家事律师 (b) trust 律师 (c) 跨境 tax 顾问 (d) PR 团队（如涉公众人物）why: 四个角度同时启动 · 没有一个能独立处理
- 对 § 21M Mareva 申请 · 立即 应诉 + 提供 cross-undertaking damages 计算why: 不应诉 = 默认 + 长期冻结 + 上诉成本
- 不接受 worldwide Mareva 默认——挑战 jurisdictional 要件 (proportionality / adequate alternative)why: 这是程序权利 · 放弃 = 接受全球资产被冻
6 · 沟通 + 行为 · 给法院好印象
- 不在媒体 / 朋友圈 / 微信中评论案件why: 配偶律师收集所有"公开 statement" 作为意图证据
- 家事案件期间不做大额非常规消费（买游艇 / 跑车 / 二宅）why: lifestyle change = 资产消散 + Charman conduct factor 加权
- 对配偶 / 子女维持正常 financial support · 不切断 accesswhy: 切断 = bad conduct → Charman s.25(g) conduct factor 加权 → 加判
- 不与配偶律师 / 配偶在媒体上对抗——通过律师 onlywhy: in-person confrontation 是 disaster · 法院 highly skeptical of "explained later"
跳过后果矩阵
SKIP CONSEQUENCES
- 跳过红线 1（转移资产）：触发 § 21M + 全球 freezing order · contempt of court + imprisonment risk · Charman 判分加 10—15%
- 跳过 disclosure：法院按 adverse inference 判 · 可能 1.5x—3x 加重判分 · 律师吊销 (Imerman 路线)
- 跳过 prenup 配套：法院 disregard 已签的 prenup · 全部按 Charman 1/3 + 婚姻贡献 yardstick
- 跳过 trust governance：sham trust + MCA § 24 直接穿透 + 受益人 / 受托人责任放大
- 跳过早期律师介入：错过关键程序 window（discovery / freezing application 抗辩 / interim hearing）· 后期补救成本 5—10x
- 跳过沟通纪律：媒体 / 微信 / 朋友圈记录被对方律师收集 · 成为意图证据 + bad conduct 加权
cross-link
- 家庭故事 · 李家 · 英港跨境离婚
- 清单 · 涉外婚姻离婚 stress test
- 风险 · Charman 1/3 跨法域延伸风险
- 风险 · 离婚穿透信托
- 文件 · nuptial settlement 与 exclusion clause
- 法规 · UK MCA + Charman + § 21M